浅谈高校专利申请的非专利文献追踪检索策略
（1.300300 国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心 天津 ）（2.276000 山东省交通技师学院 山东 临沂）【摘 要】非专利文献是审查员在实质审查过程中重要的证据来源，笔者通过实际审查高校申请案例的追踪检索实践，由浅到深地展示了进行了多种非专利文献追踪方法，可以有效地降低非专利法追踪检索的漏检率，从而提高专利检索质量和效率。
【关键词】非专利文献；高校申请；追踪检索
一、引言
检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，为了准确进行技术创新性评价，通过检索以获取之前的相关现有技术是技术创新性评价的前提 [1] 。追踪检索是从一个比较相关的文件出发，利用文件之间的某些线索，检索其他相关文件 [2] 。高校或科研机构属于科研性质，对于这类学术机构的申请，检索时，通常会应用到非专利库的资源，检索方式一般以发明人和/或申请人入口为主，而倘若检索到的非专利文献公开时间晚于在专利申请时间，审查员往往终止检索，而忽略分析非专利文献的引证文献技术间的潜在关系造成遗漏对比文件。
二、常用非专利文献检索技巧
通常情况下，在对高校申请进行非专利文献检索时，审查员都会以申请人/发明人为检索入口，通过非专利文献中的作者、机构或来源进行追踪检索。但是需要注意的是，当检索到的相关文献可以作为对比文件但是时间不能用时，并不意味着审查员已经完成了对非专利文献进行了充分全面的检索，在对比文件时间不能用时，审查员还应该充分利用非专利文献所公开的内容，查看其所引用的参考文献中是否涉及相关技术，而不让非专利文献检索流于形式。
三、案例分析
（一）申请人/发明人追踪检索
【案例一】
申请人：电子科技大学
发明名称：低复杂度差分检测方法
【检索过程分析】本申请只有一个权利要求，首先，在CNKI非专利库中，以发明人、申请人“电子科技大学”为检索入口，没有找到可以评述的相应文献，转而进入如图所示的IEEE非专利库中，以作者“lixiao xiao”为检索入口，其公开的内容与本案完全相同，可以作为X类文献评述本申请全部权利要求的新颖性。
（二）背景技术追踪检索
【案例二】
申请人：浙江大学
发明名称：一种动态调整收敛因子的波束成形方法【检索过程分析】
在阅读完本申请后发现背景技术中记载了“在2017年2月8日发表在IEEE Access期刊的第五卷第1743页～1752页中“Far-Field RF Wireless Power Transfer with BlindAdaptive Beamforming for Internet of Things Devices”
一文采用盲自适应波束成形算法对物联网设备进行远场无线功率传输。”经过核对该英文文献，发现其可以作为X文件评述权利要求1的创造性。
（三）参考文献的追踪检索
【案例三】
申请人：哈尔滨工程大学
发明名称：色噪声环境下基于约束Kalman波束形成方法【检索过程分析】
首先，通过在CNKI非专利库中，以发明人、申请人“哈尔滨工程大学”为检索入口，找到发明人在《系统工程与电子技术》期刊上发表的论文“色噪声环境下基于约束Kalman波束形成算法”，其公开的内容与本案完全相同，可以作为X类文献评述本申请全部权利要求的新颖性。但其公开时间晚于本申请的申请日，不可作为本申请的对比文件。审查员从背景技术入手，“波束形成器设计方法通常假定背景噪声为白噪声，但在应用中，实测数据表明，背景噪声并不总是白噪声而是色噪声。在色噪声环境下会导致波束形成算法波形畸变—旁瓣升高和主瓣下降或消失。”。由此可知，本申请发明构思在于对现有波束形成方法算法的改进，现有改进的算法只是能够消除波形畸变，并不能提高算法的收敛速度。色噪声环境下如何改进算法来消除畸变是一个需要解决的问题。而为了弄清如何在色噪声环境下如何改进算法，笔者通过仔细研读论文全部内容，发现了其中的技术线索：
“首先利用约束Kalman的波束形成算法来提高收敛速度[8-16],进而提高算法在低快拍数下的性能，其次对阵列天线接收的有色噪声进行一阶马尔可夫建模[17-18]，然后通过测量扩充后再建立新的状态方程和测量方程来消除色噪声对波束成形算法性能的影响”，鉴于上述记载内容，笔者仔细核对确认全部参考文献，发现参考文献[16]可以最为最接近的现有技术，其公开了一种在Kalman滤波器上进行波束形成的方法。基于区别特征确定，权利要求1所要求保护的技术方案实际解决的技术问题是在色噪声环境下Kalman滤波器如何有效测量噪声。而参考文献[18]恰好公开了一种基于有色噪声的神经滤波Kalman滤波器的结构，都是用于解决有色问题的常规Kalman滤波器有效测量噪声。至此，笔者通过试图在发明人的角度去逆向还原论文构思，追根溯源地通过论文给出的线索，从参考文献中获得相应的对比文件，进而评述了所有权利要求的创造性。
四、总结
本文通过系统介绍通过追踪检索得到对比文件的案例，由浅到深地展示了进行了多种非专利文献追踪方法。因此，在非专利库中进行追踪检索时，即使追踪到的相关文章不能使用，但是也要综合分析，提取相关信息，站在申请人的角度去思考发明创造的思路，揭示引用文献之间潜在的关系，审查员还应该充分利用非专利文献所公开的内容，查看其所引用的参考文献中是否涉及相关技术，而不让非专利文献检索流于形式。
参考文献：
[1]周胜生.技术创新性检索“两步法”研究——以专利为视角[J].知识产权,2018（8）：48-63.
[2]田力普.发明专利审查基础教程:检索分册[M].修订版.北京:知识产权出版社，2012.
