浅议优质专利审查中“高规格授予”的考量因素

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热度0票  浏览147次 时间：2020年5月11日 16:03

李冠林 丁 贺（等同于第一作者）

(国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心 四川 成都 610000)摘 要：当前“提升专利质量”与“高价值专利”一起频频成为专利界关注的热词，而优质专利是技术创新、专利申请撰写、专利审查以及专利技术转化运用各个环节都必须产生高质量成果才能培育产生的综合结果。本文从专利审查的授权确权环节对“高规格授予”在优质专利的培育中需要考量的因素进行了分析和探讨，提出将授权专利的正确性、专利权的稳定性、专利保护范围的合理性作为其三大考量因素，对审查催生优质专利具有参考意义。

关键词：优质专利；高规格的授予；专利质量

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一、引言

优质专利的培育对我国的经济和科技发展具有重要作用，并且成为越来越多的创新主体、市场主体乃至各个行业的共识，但是优质专利“催生难”的困局一直存在 [1] 。

而专利实质审查是“催生”优质专利的重要一环，专利实质审查的目标要求专利的授权范围清晰适当。所谓“授权范围清晰适当”是指授予保护范围界定清晰、权利稳定适当的专利权，并能够经得起后续专利侵权无效程序的考验。“高规格授予”，则是对专利审查工作提出的更高要求。经过“高规格授予”的专利，应能满足专利权不存在能够导致其被无效的缺陷，并能够抵抗无效考验和避免侵权时的技术规避能力。本文拟从授权范围的正确性、稳定性、合理性三个方面来探讨“高规格授予”的考量因素。

二、 “高规格授予”的考量因素

1、授权专利的正确性

授权专利的正确性是指授权的审查结果要正确，其最低要求是授权的保护范围不能出现明显不具备专利法规定的新/创性要求及其他明显实质性缺陷的要求，授权专利要与专利法法律法规高度符合。授权专利的正确性，对于一份优质专利来说是非常重要的，是当其经历后续无效程序、侵权诉讼以及市场的考验时，能够立于不败之地的基本保障，也是其被授予专利权的基本条件。专利实质审查阶段是对发明专利申请作出实质审查结论所必须经过的法律程序，是把握专利权正确性的重要审批环节。

2、授权专利专利权的稳定性

专利权的稳定性是指授予的权利稳定、边界清晰，权利不能过大，要兼顾公众利益，经得起后续程序的考验，具备在后续诉讼程序中抵抗无效考验的能力，也是前期技术支撑、申请质量和审查质量的综合考验。专利权的稳定性是衡量专利质量的重要指标，也是保障科技创新的有力武器。一份优质专利，其专利权的稳定性应当是能够经得起考验的，同时，只有稳定的专利权才能推动整个知识产权交易市场的稳定运转，获得社会公众对专利权的信任，维持知识产权交易市场的交易秩序，从而促进科学技术进步和经济社会发展 [2] 。

专利权稳定是优质专利的重要指标之一。一项专利权是否能经受后续无效程序的考验，关键在于该专利权所保护的范围是否过大，侵害了公众利益。专利实质审查过程对培育具有较高稳定性的优质专利具有重要的促进作用，专利审查过程兼具检索和审查两个过程阶段，通过检索阶段确定具有优质专利潜力的发明申请，并明确现有技术边界，是培育优质专利的基础阶段，专利审查工作者需要根据检索情况来准确判定发明申请是否属于对现有技术的一项技术创新，判断其是否具有成为优质专利技术的潜力，同时又要基于对发明申请原始权利要求的解读，及时发现权利要求限定的技术方案保护范围是否过大，是否体现出其与现有技术的实质技术贡献，判断是否存在极大的授权不稳定性。其次，通过审查阶段可以使得申请者了解现有技术的技术保护边界，认清其申请在现有技术中的地位和对现有技术的贡献价值，专利审查工作者需要通过审查来引导申请人发现其发明专利与现有技术的实质区别和技术贡献所在，促使申请人在原权利要求中补入体现技术贡献的技术特征，划清其权利要求保护范围边界并体现出其潜在技术价值，使修改后的权利要求由于准确地体现了其对现有技术的贡献而保有较高的专利权稳定性。

可见，专利审查过程可以通过高标准的检索和审查两个阶段，准确筛选出优质创新技术，并以高精度的“评”和高准度的“判”，收获高质量、高稳定的“授”，不仅使优质创新技术顺利转化培育成专利技术，同时也以审查促申请质量，使授权专利具有较高稳定性，促进社会培育优质专利。

3、授权专利保护范围的合理性

授权专利保护范围的合理性是指授予的权利要求与实际技术贡献要高度匹配，权利不能过大但也不能过小，要合理保障申请人的有效权益，具备在后续诉讼程序中抵抗被现有技术规避的能力，在专利运用和保护的过程中也能够保证有价值的专利在知识产权市场中的正常运转和合理秩序，是专利转化运用阶段的良好保障。被授予专利权的权利要求保护范围不仅要清楚稳定，还要适当，不能一味地兼顾公众利益而损害申请人的利益，使其做出了相应的技术贡献却没有获得相对等的权利；合理的专利权是稳定的，但稳定的专利权不一定是合理的。在当前的专利审查实践中，授权的权利要求一般均能满足正确性和稳定性，对于合理性的考量是专利审查工作者的难点。

专利实质审查过程中，审查工作者需要通过客观、正确的创造性评述引导申请人修改申请文件，将其发明点和实际技术贡献更为清楚、明确、合适地体现出来，使得其技术贡献与欲授权保护的范围相匹配且高度匹配，从而保障其最终授权保护的范围更为合理、稳定，为其后续能经受得起授权稳定性考验奠定了良好的基础，保证了该案作为优质专利所体现的技术价值、经济价值和社会价值。

优质专利是能经得起审查、无效和诉讼程序的高质量专利，是能有效保护主导产品的低风险专利，是能为企业产生垄断或防御作用的高于平均价格的专利，具有较高的技术价值、经济价值和社会价值。优质专利的一个重要特点即为授权专利保护范围的合理性，不侵犯公众利益，也能较好地保护申请人付出的创造性劳动成果，并准确体现其对现有技术的贡献。只有授权专利保护范围合理，才能够在专利运用和保护的过程中保证有价值的专利在知识产权市场中的正常运转和合理秩序，才能够最大程度地推动社会技术创新。因此，通过高标准审查过程进行高规格的授予以培育优质专利，必须在审查过程中保证授权保护范围的合理性，是对专利权稳定性的更深层的要求。

三、总结

优质专利不仅代表了较高的技术水平和市场价值，更成为产品升级、企业转型，推动社会经济发展的核心动力。对于专利实质审查工作而言，在优质专利培育和审查中，对优质专利申请给予“高规格授予”，是优质专利发挥专利创新作用、市场技术引导作用的必要条件，也是专利转化运用阶段的前端审批保障，因而实现“高规格的授予”变得尤为重要。通过前文分析，体现“高规格授予”应从授权专利的正确性、稳定性和合理性三个方面入手进行考量，既要保证授权专利的审查结果正确，与专利法法律法规高度符合，又要兼顾申请人的利益和公众的利益，在二者利益之间寻找好平衡，使得授权专利的保护范围即清楚又适当，即稳定又合理，在后续专利法律行为和市场行为中具备强大的抵御能力和技术扩张能力，成为有力的技术武器。■参考文献

[1]卫平，徐豆，我国优质专利“催生难”的困局及其破解分析[J]，对外贸易实务，2018，（04）：25-27.

[2]罗畅，提升专利审查质量支撑知识产权强国建设[J]，科技创新导报，2016，（16）：

110-111.