基于“风险导向”的互联网涉烟监管研究

基于“风险导向”的互联网涉烟监管研究

黄海章 陈发哲

  （温州市烟草专卖局 浙江 温州 325000）

摘要：随着电子商务的发展，“售假”行为开始从实体市场向虚拟网络发展，这种利用信息网络非法经营烟草专卖品的交易行为日益泛滥，因其行为隐蔽、虚拟注册、交易分散、证据难认定等特点，传统的监管手段不足以对其形成有效的制约。因此，打击互联网非法涉烟行为，是一项综合性的工作，有着很强的技术性，这不仅需要我们要从日常管理入手，加强专项研讨，建立长效机制，更要从网络科技创新方面进行突破，利用高科技反制高科技，采用技术手段和常规手段相结合的办法，切断网络非法经营烟草专卖品的渠道。

关键词：互联网  涉烟  监管  机制

 

互联网的发明，改变了世界，促进了社会发展，甚至也改变了人生。同时，就像汽车一样，给人们带来便利的同时也带来事故。利用互联网等信息网络从事非法活动的情况也与日俱增。近年来，行业专卖部门采用人工搜索的方式在互联网上广泛搜集涉烟销假信息，由于互联网涉烟卖家店铺迅速增加，交易频次、交易数量和成交金额均明显增长，在搜索过程中遇到信息广泛性、效率性、准确性、及时性问题。笔者又对各大商务门户网站进行了调查，同时使用搜索引擎进行随机网页抽查。调查结果显示互联网已不再仅仅是新颖的犯罪工具，而是在整个违法犯罪活动中起到核心作用。这不得不引起烟草执法部门的高度警惕。

1 互联网烟草专卖品经营行为的现状

基于烟草销售本身严格的市场准入条件，可以说网售卷烟的绝大多数商贩都不具备这一资格，但是互联网涉烟行为却在不自觉中为不法分子提供了一个生存的空间，网上大量无证经营的烟店常常藏匿在各类电子商务网站、或以独自网站的形式打着烟草专卖的旗号，并在网站发布广告，借助贴吧、博客等自媒体的网络空间进行虚假宣传，诸如“军需特供烟”、“内部供应烟”等等，非法行为日益猖獗，网上销假屡禁不止。由于网络犯罪的特殊性，需要稽查办案人员既要拥有计算机相关专业技能，又要具备一定的网络案件办理经验，这一要求无疑加重了专卖稽查打假破网的负担。

1.1 互联网涉烟经营行为的特点

初步调查，利用互联网等信息进行网络非法经营烟草专卖品活动呈现四大特点：

1.1.1网上订购、种类齐全

经网上搜索调查，《烟草专卖法》中确定的各类烟草专卖品在互联网上均有销售信息。犯罪嫌疑人充分利用互联网的信息广泛性、操作便捷性、运行隐蔽性，通过网上空间、微博、贴吧、网站等散布各式各样买卖香烟的信息，采用QQ、MSN等聊天工具联系买家卖家，实施一条龙销售，已成为当前涉烟犯罪的主要作案方式。

1.1.2异地贩卖、跨区域犯罪

网上销售卷烟不受地域限制，调查发现，北京、上海、天津、广州、厦门等主要城市都有个人在网上开店卖烟，而在网上购买卷烟的人分布更广，几乎遍及全国各地。买卖双方不直接见面，互不认识，只是通过网上联系订购，邮寄或汇款均用假名，一方案发而不易牵连到另一方。如临安烟草破获的10.31销售假烟网络案件销假范围波及全国30个省市、自治区、直辖市（除新疆）1000多人，其受众面之大可见一斑。

1.1.3假烟数量大，货值高

犯罪嫌疑人在实施此类犯罪时，利欲熏心，铤而走险，胆大妄为，涉案金额少则十几万元，多则几十万元、上百万元。如江苏省徐州市烟草专卖局破获的“10.28”互联网销售假冒卷烟案件，涉案金额达到了5000万余元；临安烟草破获的“10.31”销售假冒网络案件，案标价高达1700余万元。

1.1.4交易频次高、单笔金额小

网上交易面对的是终端的消费者，所购卷烟用于直接消费，所以单词交易的数量和金额不会很大，一般按条计算，超过5条的比较少见，交易额一般在200元以下。虽然交易的单笔金额小、隐蔽性强，但是由于地域广，参与人员众多，日积月累结果往往是个惊人的数字。

从上述特点可以看到，利用互联网等信息网络非法经营烟草专卖品非传统销假可以比拟，它正损害着我国的烟草专卖制度，吞噬着我们近年来的打假破网成果，坑害着国家利益和消费者利益。

1.2互联网涉烟行为地域特征

涉烟的信息发布源头主要集中在福建、广东等假烟生产和集散地区，面向全国各大城市，就浙江片区而言，台州、温州、宁波、杭州等地成为了网络售假分子的首选之地。

2  当前互联网涉烟经营监管的困难

由于互联网监管涉及内容多、范围广，从国家层面上来讲都是一个老大难问题。对于各级烟草专卖管理部门来说，网上监管手段少、力度弱，相应的监管难度更大。网络涉烟监管手段与迅速增长的互联网涉烟假、私、非交易量已经不匹配。面对新的形势，尤其是针对互联网的海量信息这一特点，人为的发现和甄别违法信息已经变得不现实，要想突破以往简单的人工网络搜索监管模式，提高对网上各类信息线索的整合分析能力，提高对违法分子动态的实时掌握能力，必须借助于智能手段进行挖掘、统计和分析，这是今后互联网打假破网工作的一个重要发展方向。

3 温州烟草互联网涉烟经营监管系统构架

网络非法售烟行为对国家利益和消费者利益的侵害我们称之为“风险”。危害程度高，称之为风险大，我们将其列为重点监管范围。强调以风险为导向（Risk-Oriented）的网络涉烟系统监督过程是指以风险为导向，发现和了解这些风险的各个方面，并把焦点放在评估那些应对重大风险（指重点监管对象）的控制，通过变化识别和变化管理，对新风险实施管理，从而减少失败的可能并降低不确定的经营结果。整个监督系统式循环持续，其流程中需要始终贯穿风险导向原则。

围绕互联网涉烟监管的现实需求，温州烟草积极探索基于“风险导向”的监管模型，构建一个资源共享、实时监控、快速反应的智能监管系统，主要构架如下：

3.1理论引用

3.1.1建立监管基础。要建立一套面向互联网的管理机制，形成协调统一、整体联动的监管合力，管理层的基调很重要；二是互联网监管具有较强的专业性需要组建一支精干队伍通过培训学习不断提高监管水平；三是在系统中通过中华、烟标等关键词的设定，为计算机确立一个监管任务的起点。

3.1.2设计和执行监管程序。监管是一个动态过程，包括：一是将风险进行优先排序。监管是以风险为导向，把焦点放在评估为重大风险的那些信息上，如交易量大、金额高、较为活跃等可以确立为重点监管对象。二是识别关键控制（key control）。通过人工确定关键词匹配规则由计算机查找出违法信息结果集，最后由人工审核结果集，最终确定信息的违法程度。通过考虑那些会增加控制失败风险的因素，如信息的复杂性、操作人员的胜任能力或经验，可以促进关键控制的分析。三是识别有价值的信息。一旦选择了关键控制，系统就提取全部有利于案件侦破的信息，如联系方式、支付账号、聊天账号、开店时间、物流单据、注册真名等信息。四是实施监督程序。包括持续监督和单独评估。持续监督就是系统对已经纳入数据库的关键控制进行连续跟踪和增量化变更。后者是对直接信息提供定期的确认，对间接信息进行单独评估。

3.1.3评估和报告监管结果。对价值信息进行风险评估和持续监管，提供便于视化的图标，确立监管类别和级别，进行有效预警，最终监管报告能体现信息的归纳分类和关联关系。

3.3关键技术

主要是一个中心（涉烟经营信息资源中心）和四大应用平台（一个智能巡逻平台、一个第一时间信息抓取平台、一个统计分析处理平台、一个关联信息模拟网络图的平台、一套机制）。

 

 

3.3.1涉烟经营信息资源中心

首先，通过智能手段自动采集互联网上涉烟经营信息，形成网站数据库；其次，将以往案件信息导入到资源中心中便于虚拟身份与现实身份的对照和查找关联。同时人工巡查对资源中心数据进行补充。多维涉烟案件数据库较以往案件信息数据库更为全面和完整。

3.3.2四大应用平台

一个智能网络巡逻平台。智能网络巡逻系统又名网络蜘蛛，通过建立巡查任务，自动搜索非法涉烟信息，与普通搜索相比，网络蜘蛛搜索用电脑代替人工，解决了数据海量问题，使搜索到的信息更及时、更准确、不重复、涉及面广。它能够第一时间对国内（自建售烟网站、网上售烟店铺、涉烟广告信息等，还包括特殊阵地搜索、QQ群、淘宝、淘宝旺旺群、阿里巴巴、论坛、微博等一系列新兴网络平台）非法涉烟经营信息进行监测，提高搜集信息的效率和精度。该系统还通过巡查任务的建立在百度等十余个互联网公共搜索引擎中巡查，较广的聚合范围能够使监管过程中信息不遗漏，能够较全面的满足专卖监管的需求。同时，该平台能自动验证网页信息判断是否存在或重复。增量搜索功能能够提供增量化的数据更新，从而保证数据的实时性。通过该平台能排除一些非涉烟交易信息，从而将交易类涉烟信息或广告等纳入数据库，大大提高数据识别的效率。

一个第一时间信息抓取平台。网上店铺日新月异，违法售烟网站一个被关闭，可以“另起炉灶”，在另一地重新申请，变更域名重操旧业；他们为躲避监管，频繁更换物流公司，利用发达的通讯技术，通过呼叫转移隐蔽行踪。这样的情况使得要侦破违法售烟网站的售假案件难度很大。这些数据可以用网络快照的方法采集下来。在“网络蜘蛛”的基础上第一时间发现并提存涉烟交易信息，包括注册真实姓名，用户名、开店时间、交易数量、交易评价、交易时间、支付宝、财付通等交易方式和账号，手机或电话号码以及归属地，QQ号码、IP地址及所在区域、宝贝所在地区、物流单据信息（发货地点时间、收货地点时间）等。信息更新周期为一天一次，历史信息不覆盖。       

一个统计分析平台。该平台对采集的数据进行统计分析和处理。如按案源进行统计，便于办案人员赴涉案地区集中调查；按交易量进行统计，交易量大、金额高的卖家自然是烟草执法部门监管的首选；按活跃度排名，活跃用户是监控的重点对象；按态势分析统计，尽早备案，提高预见性。此外，还有按地域分布统计、时间趋势分析统计、增量趋势统计、网站分布统计、网址类型统计、卷烟品牌类型统计等统计类型。统计结果提供直观的排序和图表。系统还推送敏感信息预警和初步分析报告。敏感信息为交易量相对较大、敏感卷烟品牌、店铺信用等级相对较高、短期内交易量剧增、长期发现具有待监管信息的网页以及虽然店铺新开但所包含的信息与曾经监测到的信息有关联。分析报告即根据统计结果确立监管级别和重点。

一个关联信息、模拟网络图的平台。针对能够联动的关系，根据任务的建立（如关联真实姓名，关联联系方式、关联QQ、关联支付方式等等）对资源中心库内的数据进行智能关联，得到模拟网络图。单击网络图节点可获得与之相关的信息。系统还提供人工的案件处理与分析模块，输入相应的虚拟身份，得到与虚拟身份相关联的虚拟身份网络图以及虚拟身份在互联网上留下的所有痕迹。此外，根据现实需要，该平台设置“可能感兴趣的人”、“感兴趣的***”功能，以更好地预测与查找。

组织制作《互联网涉烟监管系统作业指导书》，并建立互联网案件报备制度，推行温州烟草互联网涉烟监管系统应用暂行规定。

4 研究成果及创新维度

打造全天候监管网络，健全监管机制。建成24小时的互联网涉烟监管系统后，由原来的8小时监管向全天候实时监管转变，增强了网络渉烟违法行为及时发现、及时处理的能力。建立了一套目标明确化、操作规范化、协同及时化、监管常态化的监管机制。丰富办案手段，拓宽线索获取渠道。不再单一的从群众举报及市场调查中获取线索，而是进一步有效利用互联网这个媒介，实现案件信息获取的全面化。提升互联网监管的效率和准确性。依托本系统，通过对预警信息的逐条分析和处理，实现了反映及时、高效准确、应用灵活的目标。

5 结语

信息技术的应用已经渗透到社会生活的各个领域，互联网涉烟监管智能化是一项长期的系统工程，它的核心是在整合、归纳和提炼数以万计的涉烟经营消息，在此基础上搭建一个智能采集、量化分析、统筹管理、快速响应的监控平台，这是原有专卖涉案信息系统的拓展和延伸，它在一定程度上解决了互联网涉烟经营监管中遇到的难题，该项目作为一项探索性的新的工作，还存在许多需要完善的内容，需要在实践中不断思考和探索，逐步使基于“风险导向”的互联网涉烟监管智能化工作更加切合打假破网的实际需要，为行业发展提供强有力的技术保障。

 

参考文献：

[1]  国烟专[2009]242号《关于严厉打击利用互联网等信息网络非法经营烟草专卖品的通告》

[2]  黄海宁《利用互联网从事涉烟违法犯罪活动问题研究》.上海市烟草专卖局徐汇分局

[3]  在全省加强互联网络涉烟活动监管专题培训班上的讲话 2009-8-21

[4]  姜兆华 《加强监督管理  打击网络售烟——-专访国家烟草专卖局专卖监督管理司司长魏树琦》

[5]  温天君  威海市环翠区人民检察院 《浅析互联网及相关领域涉烟犯罪案件的特点、成因及对策》http://www.cnjccn.net/wenhua/news81092.html

[6]  谷天宇 《互联网有害节目信息数据监测系统的设计与实现》，哈尔滨工业大学，2010.08