浅谈如何开展危害辨识风险评价和风险控制
浅谈如何开展危害辨识风险评价和风险控制
杨健1 胡冰2
(原油运销公司 天津 大港油田 300280 对外合作项目部 天津 大港油田 300280）
[摘 要]本文从开展危险辨识、风险评价和风险控制的意义、步骤、方法以及实施过程，重点阐述了危险辨识、风险评价和风险控制的重要性。
[关键词]危险辨识 风险评价 风险控制
一、引言
如何有效地遏制事故的发生，降低事故隐患及存在的风险，开展风险评价
及控制措施的研究，探索实现安全生产的有效形式，从事故中汲取经验教训，落
实安全措施，已是促进经济发展和保持社会稳定不可回避的问题。
从我公司目前实施的职业健康安全管理体系，进行危险源辨识、风险评价
和风险控制中存在的问题主要表现为：
一是对危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件学习理解不够，在进行
危险源辨识、风险分析时没有条理性，对作业环节、作业过程没有做全面分析，
有的作业环境经过改造后，没有对新的危险源重新辨识，存在着危险源辨识不
够全面的问题。
二是对重大危险源辨识、评价的方法使用不当，对在什么情况下使用什么
评价方法概念不清。在用LEC方法判定时，各单位对同一工艺过程危险源分析
时L、E、C的取值存在误差较大，导致得出的结论也有很大区别。
三是危险源辨识、风险评价后，对控制措施的掌握标准不一。控制措施一般
包括过程控制（如规程、法律法规、作业指导书等）、制定管理方案及编制应急预
案，而在有些单位采取的控制措施并不能完全控制风险，如噪声、粉尘作业场所
除执行《电业安全工作规程》外，从个体防护、职业健康查体预防、改善作业环境
等方面也要加强。
另外，开展危害辨识、风险评价及控制措施研究的重要性还在于：危害辨
识、风险评价和风险控制是职业安全健康管理体系的基础、输入和动力。职业安
全健康管理体系运行的主线是风险控制的过程，其基础是危害辨识、风险评价
和风险控制的策划。为了控制风险，首先要对企业所有作业活动中存在的危害
加以识别，然后评价每种危害性事件的风险等级，依据法规要求确定不可承受
的风险，再对不可承受的风险予以控制。危害辨识、风险评价和风险控制是职业
安全健康管理体系的重要内容，体系几乎所有要素的运行均以危害辨识、风险
评价和风险控制策划的结果作为重要依据。因此，企业进行危害辨识、风险评价
和风险控制是十分必要的。
二、基本步骤
危害辨识、风险评价和风险控制研究的基本步骤：
①划分作业活动(也可称业务活动)：编制一份业务活动表，其内容包括厂
房、设备、人员和程序，并收集有关信息。
②辨识危害：辨识与各项业务活动有关的主要危害。考虑谁会受到伤害以
及如何受到伤害。
③确定风险：在假定计划或现有计划的措施适当的情况下，对各项危害有
关的风险做出主观评价。评价人员还应考虑控制的有效性以及一旦失败所造成
的后果。
④确定风险是否可承受：判定计划或现有的职业安全健康预防措施是否足
以控制危害，并符合法律的要求。
⑤制定风险控制措施计划：编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任
何问题。组织应确保新的和现行控制措施仍然适当和有效。
⑥评审措施计划的充分性：针对已修订的控制措施，重新评价风险，并检查
风险是否可承受。
三、实施过程要求及考虑因素
企业在策划危害辨识、风险评价和风险控制时应考虑诸多因素。危害辨识、
风险评价和风险控制过程涵盖了所有的职业安全健康危害，较好的方法是对全
部的危害进行综合评价，而不是对健康危害等进行单个的评价。如果使用不同
方法进行单个的评价，那么，对风险控制的优先顺序进行排列将更加困难。单个
的评价也可能造成不必要的重复。
（1 ）要求
为保证危害辨识、风险评价和风险控制能够满足实际需要，企业应该做到：
①指定单位内的一名高级管理人员负责促进和管理评价活动；
②征询相关人员的意见，讨论计划做什么并得到建议和承诺；
③确定评价人员／小组对于风险评价培训的需求，并实施适当的培训计
划；
④评审评价的充分性，判定评价是否合适和是否充分；
⑤ 将管理的具体内容和评价的重要发现形成文件。
（2 ）考虑因素
在着手开展危害辨识、风险评价和风险控制时，需仔细考虑以下方面：
①危害辨识、风险评价和风险控制的方式；
②作业活动分类的标准以及每项作业活动所需的信息；
③识别危害和危害分类的方法；
④确定风险的程序；
⑤描述评价风险水平的词汇；
⑥确定风险是否可承受的标准，计划的和现有的控制措施是否充分；
⑦采取改进措施的时间表；
⑧提出的风险控制方法；
⑨评审措施计划充分性的标准。
（3 ）危害分类及识别
危害也可称为危险因素或危害因素。危险因素是指能使人造成伤亡、对物
造成突发性损害或影响人的身体健康导致疾病、对物造成慢性损害的因素。通
常，为了区别客体对人体不利作用的特点和效果，分为危险因素(强调突发性和
瞬间性)和危害因素(强调在一定时间范围内的积累作用)。有时，对两者不加以
区分，统称危险因素。
对危险、危害因素进行分类，是为了便于进行危险、危害因素辨识和分析。
危险、危害因素的分类方法有许多种，如按导致事故、危害的直接后果分类，可
分为火灾、爆炸、触电、中毒、高空坠落、噪声伤害等等。
（4 ）确定风险及制定风险控制措施
通常用危害性事件发生可能性和后果严重度来表示风险的大小。按评价结
果类型可将风险评价分为定性评价和定量评价两种。
定性评价方法是根据经验对生产中的设备、设施或系统等，从工艺、设备本
身、环境、人员配置和管理等方面的状况进行定性的判断，评价结果用危险集合
给出。安全检查表是一种常用的定性评价方法。
定性评价方法的优点是简单、直观、容易掌握，并且可以清楚地表达出设
备、设施或系统的当前状态。在进行定性评价时，将事故后果的严重程度定性分
为若干级，称为危害时间的严重度等级；事故发生的可能性，可根据危害时间出
现的频繁程度，相对地分为若干级，称为危害时间的可能性等级。例如，风险评
价指数矩阵法将严重度分为4级，将危害事件的可能性等级分为5级。
四、风险评价方法介绍
风险存在于企业的一切活动中，事故是风险失去控制的结果，在生产过程
中，如何正确进行风险分析和风险评估至关重要。一个系统要想尽可能的找出
所有的潜在危险，并且确定它的危险等级，就需要一种适合企业自身的风险分
析方法。
对于高风险或大型、工艺复杂的企业，在进行危害辨识和风险评价时，宜采
用系统风险分析及评价方法。系统风险分析及评价方法是对系统中的危险性、
危害性进行分析评价的工具。目前，已开发出数十种评价方法，每种评价方法的
原理、目标、应用条件、评价对象、工作量均不尽相同，各有其优、缺点。按评价方
法的特征一般分为定性评价、定量评价和综合评价。
危险评价的内容相当丰富，评价的目的和对象也不同，具体的评价内容和
指标也不同。目前，常用的评价方法有安全检查表法(SCL)、预先危险分析法
(PHA)、故障树分析法(FTA)、事件树分析法(ETA)、火灾、爆炸危险性指数评价
法(DOW)、帝国化学工业公司蒙德法(MOND)、日本危险性评价法、作业条件危
险性评价法(LEC)、故障类型和影响分析法等(FMEA)等。
五、危害辨识、风险评价和风险控制的意义
开展危害辨识、风险评价及风险控制措施，可以提高我们企业的安全生产
管理和事故预防水平。同时，可以使企业管理上水平，体现风险管理的思想；可
以降低企业的风险、提高企业的经济效益和市场竞争力。开展危害辨识、风险评
价及控制措施，还可以为企业建立职业安全健康管理体系奠定良好的基础，并
提供科学的依据。
邮寄地址：天津市大港油田创业三路3号原油运销公司综合办公室，杨健
联系电话：13821730505.
杨健1 胡冰2
(原油运销公司 天津 大港油田 300280 对外合作项目部 天津 大港油田 300280）
[摘 要]本文从开展危险辨识、风险评价和风险控制的意义、步骤、方法以及实施过程，重点阐述了危险辨识、风险评价和风险控制的重要性。
[关键词]危险辨识 风险评价 风险控制
一、引言
如何有效地遏制事故的发生，降低事故隐患及存在的风险，开展风险评价
及控制措施的研究，探索实现安全生产的有效形式，从事故中汲取经验教训，落
实安全措施，已是促进经济发展和保持社会稳定不可回避的问题。
从我公司目前实施的职业健康安全管理体系，进行危险源辨识、风险评价
和风险控制中存在的问题主要表现为：
一是对危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件学习理解不够，在进行
危险源辨识、风险分析时没有条理性，对作业环节、作业过程没有做全面分析，
有的作业环境经过改造后，没有对新的危险源重新辨识，存在着危险源辨识不
够全面的问题。
二是对重大危险源辨识、评价的方法使用不当，对在什么情况下使用什么
评价方法概念不清。在用LEC方法判定时，各单位对同一工艺过程危险源分析
时L、E、C的取值存在误差较大，导致得出的结论也有很大区别。
三是危险源辨识、风险评价后，对控制措施的掌握标准不一。控制措施一般
包括过程控制（如规程、法律法规、作业指导书等）、制定管理方案及编制应急预
案，而在有些单位采取的控制措施并不能完全控制风险，如噪声、粉尘作业场所
除执行《电业安全工作规程》外，从个体防护、职业健康查体预防、改善作业环境
等方面也要加强。
另外，开展危害辨识、风险评价及控制措施研究的重要性还在于：危害辨
识、风险评价和风险控制是职业安全健康管理体系的基础、输入和动力。职业安
全健康管理体系运行的主线是风险控制的过程，其基础是危害辨识、风险评价
和风险控制的策划。为了控制风险，首先要对企业所有作业活动中存在的危害
加以识别，然后评价每种危害性事件的风险等级，依据法规要求确定不可承受
的风险，再对不可承受的风险予以控制。危害辨识、风险评价和风险控制是职业
安全健康管理体系的重要内容，体系几乎所有要素的运行均以危害辨识、风险
评价和风险控制策划的结果作为重要依据。因此，企业进行危害辨识、风险评价
和风险控制是十分必要的。
二、基本步骤
危害辨识、风险评价和风险控制研究的基本步骤：
①划分作业活动(也可称业务活动)：编制一份业务活动表，其内容包括厂
房、设备、人员和程序，并收集有关信息。
②辨识危害：辨识与各项业务活动有关的主要危害。考虑谁会受到伤害以
及如何受到伤害。
③确定风险：在假定计划或现有计划的措施适当的情况下，对各项危害有
关的风险做出主观评价。评价人员还应考虑控制的有效性以及一旦失败所造成
的后果。
④确定风险是否可承受：判定计划或现有的职业安全健康预防措施是否足
以控制危害，并符合法律的要求。
⑤制定风险控制措施计划：编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任
何问题。组织应确保新的和现行控制措施仍然适当和有效。
⑥评审措施计划的充分性：针对已修订的控制措施，重新评价风险，并检查
风险是否可承受。
三、实施过程要求及考虑因素
企业在策划危害辨识、风险评价和风险控制时应考虑诸多因素。危害辨识、
风险评价和风险控制过程涵盖了所有的职业安全健康危害，较好的方法是对全
部的危害进行综合评价，而不是对健康危害等进行单个的评价。如果使用不同
方法进行单个的评价，那么，对风险控制的优先顺序进行排列将更加困难。单个
的评价也可能造成不必要的重复。
（1 ）要求
为保证危害辨识、风险评价和风险控制能够满足实际需要，企业应该做到：
①指定单位内的一名高级管理人员负责促进和管理评价活动；
②征询相关人员的意见，讨论计划做什么并得到建议和承诺；
③确定评价人员／小组对于风险评价培训的需求，并实施适当的培训计
划；
④评审评价的充分性，判定评价是否合适和是否充分；
⑤ 将管理的具体内容和评价的重要发现形成文件。
（2 ）考虑因素
在着手开展危害辨识、风险评价和风险控制时，需仔细考虑以下方面：
①危害辨识、风险评价和风险控制的方式；
②作业活动分类的标准以及每项作业活动所需的信息；
③识别危害和危害分类的方法；
④确定风险的程序；
⑤描述评价风险水平的词汇；
⑥确定风险是否可承受的标准，计划的和现有的控制措施是否充分；
⑦采取改进措施的时间表；
⑧提出的风险控制方法；
⑨评审措施计划充分性的标准。
（3 ）危害分类及识别
危害也可称为危险因素或危害因素。危险因素是指能使人造成伤亡、对物
造成突发性损害或影响人的身体健康导致疾病、对物造成慢性损害的因素。通
常，为了区别客体对人体不利作用的特点和效果，分为危险因素(强调突发性和
瞬间性)和危害因素(强调在一定时间范围内的积累作用)。有时，对两者不加以
区分，统称危险因素。
对危险、危害因素进行分类，是为了便于进行危险、危害因素辨识和分析。
危险、危害因素的分类方法有许多种，如按导致事故、危害的直接后果分类，可
分为火灾、爆炸、触电、中毒、高空坠落、噪声伤害等等。
（4 ）确定风险及制定风险控制措施
通常用危害性事件发生可能性和后果严重度来表示风险的大小。按评价结
果类型可将风险评价分为定性评价和定量评价两种。
定性评价方法是根据经验对生产中的设备、设施或系统等，从工艺、设备本
身、环境、人员配置和管理等方面的状况进行定性的判断，评价结果用危险集合
给出。安全检查表是一种常用的定性评价方法。
定性评价方法的优点是简单、直观、容易掌握，并且可以清楚地表达出设
备、设施或系统的当前状态。在进行定性评价时，将事故后果的严重程度定性分
为若干级，称为危害时间的严重度等级；事故发生的可能性，可根据危害时间出
现的频繁程度，相对地分为若干级，称为危害时间的可能性等级。例如，风险评
价指数矩阵法将严重度分为4级，将危害事件的可能性等级分为5级。
四、风险评价方法介绍
风险存在于企业的一切活动中，事故是风险失去控制的结果，在生产过程
中，如何正确进行风险分析和风险评估至关重要。一个系统要想尽可能的找出
所有的潜在危险，并且确定它的危险等级，就需要一种适合企业自身的风险分
析方法。
对于高风险或大型、工艺复杂的企业，在进行危害辨识和风险评价时，宜采
用系统风险分析及评价方法。系统风险分析及评价方法是对系统中的危险性、
危害性进行分析评价的工具。目前，已开发出数十种评价方法，每种评价方法的
原理、目标、应用条件、评价对象、工作量均不尽相同，各有其优、缺点。按评价方
法的特征一般分为定性评价、定量评价和综合评价。
危险评价的内容相当丰富，评价的目的和对象也不同，具体的评价内容和
指标也不同。目前，常用的评价方法有安全检查表法(SCL)、预先危险分析法
(PHA)、故障树分析法(FTA)、事件树分析法(ETA)、火灾、爆炸危险性指数评价
法(DOW)、帝国化学工业公司蒙德法(MOND)、日本危险性评价法、作业条件危
险性评价法(LEC)、故障类型和影响分析法等(FMEA)等。
五、危害辨识、风险评价和风险控制的意义
开展危害辨识、风险评价及风险控制措施，可以提高我们企业的安全生产
管理和事故预防水平。同时，可以使企业管理上水平，体现风险管理的思想；可
以降低企业的风险、提高企业的经济效益和市场竞争力。开展危害辨识、风险评
价及控制措施，还可以为企业建立职业安全健康管理体系奠定良好的基础，并
提供科学的依据。
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联系电话：13821730505.
