公路隧道工程施工中安全风险管理方法探讨
公路隧道工程施工中安全风险管理方法探讨
崔建文
甘肃路桥建设集团有限公司
甘肃 730030
摘要：公路隧道在施工过程中存在很多不确定性因素，施工安全风险高，极易引发各种安全事故，造成大量的财产损失和人员伤害。而在公路隧道施工过
程中开展安全风险管理工作，有利于隧道项目决策科学化、合理化，增强施工单位在施工前的预防能力、施工中的控制能力及事故发生后的应对处理能力，本
文的主要目的是针对隧道工程项目施工过程中的安全问题，探讨和建立合理有效的风险管理方法。
关键词：公路隧道施工、安全风险管理
1、前言
隧道施工中各类安全事故的发生已经给人们带来了惨痛的教训，同时，
隧道施工的安全问题也一直备受有关部门及专家学者的关注，在施工现场
更是做为项目管理的核心工作来抓。在项目实施过程中引入风险管理理论，
可提高隧道工程项目防御风险的能力，进而确保隧道工程施工安全、进度、
质量等目标的实现。因此，加强隧道施工的风险管理，根据隧道施工特点
建立一整套可行的风险管理体系，己经成为了隧道施工中的当务之急。
2、隧道工程施工安全风险管理
2.1 隧道工程风险管理定义
在隧道施工中，风险是指事故发生的可能性及其损失的组合。事故，
是指在工程施工中可能造成的人员伤亡、伤害、职业病、设备或财产损失、
环境影响、经济损失等不利事件。损失，是指工程建设中任何潜在的或外
在的负面影响或不利的后果，包括人员伤亡、财产损失、环境影响、社会
影响等。
隧道工程施工风险管理是指工程施工参与各方通过风险计划、风险识
别、风险估计、风险评价、风险处理及风险监控等，优化组合各种风险管
理技术，对工程实施有效的风险控制和妥善的跟踪处理，以减少风险的影
响，达到以较低合理的成本获得最大安全保障的管理行为。
2.2 隧道工程施工安全风险发生机理
隧道工程与其他建设工程相比，具有施工隐蔽性、技术复杂性、地质
条件和围岩级别的不确定性等突出特点，从而加大了施工的难度和风险。
总体来说，隧道工程的主要风险因素包括不良地质条件及周边环境的复杂
性导致的自然风险和环境风险，施工中的不合理的设计方案及施工工艺、
机械设备碰撞、施工用电及通风降尘设施不完善等引起的施工风险，工程
决策、管理和组织方案的随意性引起的管理风险等。其发生的机理，是在
隧道施工各个阶段，一个或多个致险因素实质性发生，单独作用或共同作
用于作业面或其它承险体，进而发生安全事故。
根据安全事故可能发生的概率和造成后果的严重程序，安全风险一般
分为极高、高度、中度和低度四个等级（表2.1）。
表2.1 风险等级标准表
后果等级 轻微 较大 严重 很严重
灾难性
概率等级 1 2 3 4 5
很可能(5 级) 大于0.3 高度 高度 极高 极高 极高
可能(4 级) 0.3-0.03 中度 高度 高度 极高 极高
偶然(3 级) 0.003-0.03 中度 中度 高度 高度 极高
不可能(2 级) 0.0003-0.003 低度 中度 中度 高度 高度
很不可能(1 极) 小于0.0003 低度 低度 中度 中度 高度
根据上表风险等级标准的划分，在隧道项目施工中将四个等级的标准
界定一定的接受标准（表2.2），并制定对应的处理措施。
表2.2 风险接受标准表
风险等级 接受标准 处理措施
低度 可忽略 此类风险较小，无需采取风险处理措施及监测
中度 可接受 此类风险次之，不需采取风险处理措施，但需予以监测
高度 不期望 此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失
极高 不可接受 此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜一切代价将风险降低到不期望的程度
2.3 隧道工程施工阶段安全风险管理基本流程
隧道工程施工阶段安全风险管理内容及过程主要包括：风险识别、风
险评估、风险应对及风险控制四个方面。隧道工程施工因内外环境、目标
变化及实施过程中不断受到不确定因素的影响，所以隧道施工风险管理应
是实时、连续、动态的过程。
例如某公路隧道长2500 米，其中V 级围岩占70%以上，无瓦斯，无
涌水，为单洞双车道隧道，洞口形式为水平洞，洞口存在偏压，有浅埋段，
进洞较困难。本文以该例为模型进行基本流程说明。
风险识别就是明确目标，逐条找到有哪些因素可能会对项目产生损失，
这也是风险管理的前提和基础。识别过程包括确定风险目标、明确与风险
相关的最重要参与者、收集资料、风险形势估计、识别潜在风险因素、编
制风险识别报告等。通过风险源识别，得出单个主要因素及多个相关因素
组成的集合，利用重点分析法及层次分析法划分所有因素的层次，形成系
统的风险因素对照表。
在采用新奥法设计的公路隧道工程施工中，一是侧重于对塌方、突水、
突泥、岩爆、瓦斯、大变形、洞口稳定性等典型风险进行识别；二是结合
施工中采用的施工工艺及相关施工经验，对爆破器材、火工用品、临时用
电、机械伤害、高空作业、排水措施、洞内粉尘及有毒有害气体等风险进
行识别；三是结合超前地质预报及监控量测，对支护体系稳定性、设计刚
度，开挖方式、开挖进尺、掌子面前方潜在风险、围岩突变、预留变形量
等风险进行识别，最后建立详细的危险源清单，如表2.3。
表2.3 某公路隧道工程安全风险源清单（简化）
风险源 判断标准
洞口作业 仰坡陡峭、稳定性差；边坡坡体破碎，有偏压，容易产生塌方；浅埋段长。
洞内运输 机械碰撞、人员机械伤害等因素。
钻爆作业 围岩均为IV、V 级围岩，洞身穿越断层破碎带，通报变形大，易发生坍塌事故。火工用品保管或使用不当易造成爆炸事故，后果严重。
初期支护 施工内容多，工艺较为复杂，立架时有高空坠落、物体打击、触电和机械伤害，喷射混凝土时发生触电、眼睛或耳朵伤害及机械伤害。
二次衬砌 存在人员高空坠落、高空落物、车辆伤害及触电等。
其它 压力容器、管道易出现的问题。
（1）风险评估组成内容
隧道施工风险评估由风险估计和风险评价两部分组成。风险估计是对
隧道施工各个阶段的风险事件发生的可能性、事件大小、预期后果及影响
市政桥梁
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基层建设
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范围进行估计，为分析整个工程项目风险或某一类风险提供基础，并为确
定风险应对措施和实施风险监控提供依据。风险评价是对隧道施工风险因
素影响进行汇总统计及综合分析，估算各风险发生的概率及损失大小，从
而找到该项目的关键风险，确定项目的整体风险水平。
（2）风险评估的程序
首先是收集整理与隧道工程相关的各类基础资料，包括工程背景、施
工图设计文件、实施性施工组织设计、安全施工专项方案等资料；其次对
工程进行总体风险评估，对进洞及洞口段、IV 级以上隧道围岩等高度风险
等级的工程进行专项风险评估；最后，根据评估完成评估报告，确定隧道
工程总体风险等级，并对重大风险因素进行明确，制定主要风险点控制措
施及相应工程的专项施工方案。对于由公司组织，施工项目部初步建立的
评估报告，要组织专家小组进行评审，对风险等级及风险应对措施提出指
导性意见，修改完成后，由相关负责人员签字批准后实施。
（3）隧道施工安全总体风险评估方法
本文举例中某隧道工程总体风险等级评估体系及评分方法如表2.4。
表2.4 某公路隧道工程总体风险评估表
评估指标 实际情况 应取分值
围岩状况 V 级以上围岩占全长70% 3
瓦斯含量 无 0
地质G
富水情况 无 0
开挖断面A 中断面（单洞双车道） 2
隧道长度L 长隧道2500m(1000m-3000m) 3
进洞形式S 水平洞（无竖井、斜井） 1
洞口特征C 进口施工困难 2
该隧道施工安全总体风险大小计算如下：
R=G（A+L+S+C）=3（2+3+1+2）=27
参考隧道工程安全总体风险分级标准：0-6 分等级Ⅰ（低度风险）；7-13
分等级Ⅱ（中度风险）；14-21 分等级Ⅲ（高度风险）；22 分及以上等级Ⅳ
（极高风险）。本隧道总体评分27 分，总体风险属于极高风险。
隧道施工风险应对是指在风险发生前，针对确定的各类风险因素制订
控制措施并执行落实，以消除、减轻、规避、缓解风险。根据实例中识别
及评估后的风险源，制定应对措施，见表2.5。
表2.5 某公路隧道工程安全风险应对措施
项目 风险源 风险应对
洞口作业 仰坡陡峭、稳定性差；边坡坡体破碎，有偏压，容易产生塌方；
浅埋段长。
进洞前完成边仰坡防护及截排水，规范施作套拱、明洞及管棚，做好监控
量测。
洞内运输 机械碰撞、人员机械伤害等因素。
加强机械操作人员安全教育，控制车速，及时检修保持车况良好。
钻爆作业 洞身穿越断层破碎带，通报变形大，易发生坍塌事故。火工用
品保管或使用不当易造成爆炸事故，后果严重。
短进尺、弱爆破、强支护、早封闭、勤量测；严格遵守火工品存放、运输、
使用程序及制度。
初期支护 施工内容多，工艺较为复杂，立架时有高空坠落、物体打击、
触电和机械伤害，喷射混凝土时发生触电、眼睛或耳朵伤害及
机械伤害。
加强安全教育及交底，提高作业人员自我保护意识；配置并落实劳动保护
用品使用情况；改进施工工艺及操作方法；人员集中、危险性高的工作面
提高机械化作业水平。
二次衬砌 存在人员高空坠落、高空落物、车辆伤害及触电等。
加强二衬台车、防水板台车等设施的护栏设置，加强作业面管理。
其它 压力容器、管道易出现的问题。
接受特种设备主管部门的监督验收，设置专人管理压力容器相关设备。
风险监控是指在风险管理流程的运行过程中，对风险的发展与变化情
况进行全程监督，并根据需要进行应对策略的调整，必要时重新进行风险
识别及评价。风险监控主要是通过对风险识别、评估、应对等全过程的监
视和控制，全面跟踪并评价风险处理活动的执行情况，从而保证风险管理
能达到预期的目标。
风险监控的目标主要是及时识别风险、避免风险事件的发生、消除事
件发生后引起的消极后果、吸取经验教训并持续改进。对于已经识别出的
风险，监控并督促相关部门或人员认真执行风险应对计划；对于新的还未
进行识别的风险，如果当前风险已经发生且产生了负面影响，则按应急措
施积极处理，如果当前风险尚未发生，则重新启动识别、评估及应对流程。
3、隧道施工中安全风险管理措施
3.1 完善制度建设
隧道建设过程中，为了对风险进行更好的管理控制，应建立风险管理
组织机构。风险管理组织结构可以釆用管理层、实施层垂直式管理，专业
机构进行辅助的组织架构模式。风险管理小组管理层由项目经理任负责人，
由项目总工及各部门、各施工处负责人组成；实施层以施工处划分，具体
成员包括施工处的技术人员、安全人员及作业人员。
在隧道施工过程中通过有组织、有计划的管理活动的实施，可以对危
险源进行有效的控制，能最大程度的避免安全事故的发生。因此，应该结
合工程实际建立安全管理体系，编制安全计划和施工作业安全操作规程，
落实“一岗双责”及安全生产责任制，完善相关管理制度及措施，严格按
职业安全健康管理体系运行。
在隧道施工过程中，由于工作环境的特
